2026-09-28香港证券及期货事务监察委员会（SFC）与会计及财务汇报局（AFRC）监管与官方发布
SFC与AFRC将监管协作扩展至持牌机构及基金报告审计
香港SFC与AFRC于9月28日签署新谅解备忘录，将监管合作范围从上市实体拓展至持牌法团、SFC持牌虚拟资产服务商、SFC认可基金及注册开放式基金型公司等的财务与合规报告，并覆盖相关审计鉴证；备忘录还设立信息共享、个案转介、相互协助及协调检查调查框架。公告说明这是监管协作机制，不是新增基金申报规则。
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最近发布：2026/09/29 14:14 · 资料覆盖：部分来源未完成更新，覆盖范围以本期记录为准。
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2026-09-28 · 1 条
2026-09-24 · 5 条
2026-09-24中国证券监督管理委员会北京监管局监管与官方发布
北京证监局责令康思资本整改基金信息披露问题
北京证监局于9月24日公布对北京康思资本管理有限公司采取责令改正措施的决定。监管部门称，该公司未按基金合同约定向基金份额持有人披露信息，并要求其在收到决定之日起30日内提交书面整改报告；公告同时说明复议和诉讼权利。
2026-09-24中国证监会山东监管局监管与官方发布
山东证监局对大众文贤私募及负责人出具警示函
山东证监局官网于2026年9月24日刊载对大众文贤私募基金管理有限公司及刘翔的警示函决定，决定书落款为9月7日。公告披露公司未建立关联交易制度、基金份额代持、未及时更新登记信息，以及向投资标的提供超过基金实缴规模20%、期限超过1年的借款，并记入诚信档案。
2026-09-24中国证券投资基金业协会行业组织
中基协披露2026年8月私募基金登记备案数据
中国证券投资基金业协会9月24日发布2026年8月私募基金月报：截至8月底，存续管理人18,452家，管理基金145,219只、规模25.75万亿元；当月新备案1,890只、规模724.02亿元，另按证券、股权和创投类别列示备案数据。
2026-09-24Apex Group机构发布
Apex讨论私募信贷代币化份额的转让、登记与结算流程
Apex Group的9月24日文章称，代币化份额可支持投资者在符合基金条款和适用规则时向合资格买方转让，而无需基金赎回份额或出售贷款资产；但转让技术本身不保证买方、NAV定价或可接受价格。文章还讨论份额登记与基金记录、估值、管理和报告的衔接，以及钱包安全、交易审批和现金结算等流程设计。
2026-09-24开曼群岛金融管理局（CIMA）监管与官方发布
CIMA更新反洗钱与制裁规则FAQ，说明审计及外包责任
开曼群岛金融管理局（CIMA）于9月24日更新反洗钱与制裁规则FAQ，回应新规则9月18日生效后业内提出的问题。更新说明AML审计仍按实体风险状况和既有审计计划安排，规则生效本身不要求另做一次审计；即使AML职能外包，受监管实体仍承担合规责任，审计发现不足也不当然否定审计有效性。
2026-09-23 · 1 条
2026-09-23欧洲监管局联合委员会（EBA、EIOPA、ESMA）监管与官方发布
欧盟监管机构提示私募信贷、第三方依赖与网络风险
欧洲监管局联合委员会（EBA、EIOPA、ESMA）在2026年秋季风险更新中将外部依赖、新兴技术和私募信贷列为欧盟金融系统脆弱点。报告指出非欧洲经济区ICT服务商依赖可能放大地缘冲击与网络风险；私募信贷存在估值频率低且可能失准、透明度不足、杠杆信息缺口和基金流动性错配等风险，赎回压力可能向银行传导。机构呼吁加强监测与准备；这是风险观察，不是新增规则。
2026-09-21 · 2 条
2026-09-21中国证券投资基金业协会行业组织
中基协两业务系统将于9月30日至10月7日维护暂停服务
中国证券投资基金业协会于9月21日通知，资产管理业务综合报送平台和从业人员管理平台将于9月30日13时至10月7日24时维护并暂停服务。通知称，暂停期间如有待办自律事项到期，可待系统恢复后顺延办理。
2026-09-21Alternative Investment Management Association（AIMA）行业组织
AIMA与Marex调查：运营尽调是新兴管理人获机构配置的主要门槛
AIMA与Marex于9月21日发布新兴管理人调查解读，调查回答在2026年3月1日至4月10日收集，样本包括180名管理人及50名机构投资者。文章称，该研究中86%的投资者将运营尽职调查列为配置新兴对冲基金时的最大障碍；该数字描述本次受访者，不代表全市场总体。
2026-09-20 · 1 条
2026-09-20中国证监会上海监管局监管与官方发布
上海证监局对停职后越权操作基金账户人员出具警示函
上海证监局官网于2026年9月20日发布对马彩茸的警示函决定，文书落款为9月7日。公告认定其作为上海忠石私募基金管理有限公司从业人员，被停职后仍超越授权操作基金产品证券账户，损害基金财产和投资者利益；原文未说明该管理人所管基金的具体类别。
2026-09-18 · 3 条
2026-09-18深圳证券交易所机构发布
深交所通知跨交易所债券ETF增加实物申赎模式
深圳证券交易所于2026年9月18日通知，深市跨交易所债券ETF将在现有RTGS全现金申赎模式基础上增加实物申赎，并与现有本市场实物债券ETF共用证券类别17。会员单位、基金公司等须于2026年11月27日前完成相关业务和技术准备，仿真及全网测试另行通知。
2026-09-18中国证券投资基金业协会行业组织
中基协公布2026年8月公募基金市场数据
中国证券投资基金业协会于2026年9月18日发布公募基金市场数据：截至8月底，境内公募基金管理机构165家，其中基金管理公司150家、取得公募资格的资管机构15家，管理基金资产净值39.63万亿元。PDF表格列出14,585只基金，并按类别比较8月末和7月末的基金数量、份额与净值。
2026-09-18卢森堡金融业监管委员会（CSSF）监管与官方发布
CSSF将单独暂停赎回的申报纳入eDesk流动性模块
卢森堡CSSF通知，适用2010年UCI法、2007年SIF法和2004年SICAR法的本地基金，自2026年9月21日起，应通过eDesk的“LMT activation”模块申报单独暂停赎回的启用和解除；支持文件仍须按通常渠道提交。该单独暂停赎回不属于2026年法下的流动性管理工具，CSSF将其纳入模块以简化申报。
2026-09-16 · 1 条
2026-09-16Maples Group专业解读
Maples提示开曼基金注销需预留最终审计与CIMA审批时间
Maples Group于9月16日发布开曼年末清算说明：CIMA监管的共同基金与私募基金解散前须先向CIMA注销，多数情形还需提交最终审计；在全部申报和费用结清前，基金仍维持注册并承担年费。Maples称，若希望避免2027年度CIMA注册费，注销申请须在年末前获批，并建议将含最终审计的申请争取于9月30日前递交；9月30日是该机构的提前递交建议。
2026-09-11 · 1 条
2026-09-11Maples Group专业解读
Maples解析BISX获CIMA认可后开曼受监管集团的审批影响
Maples Group于9月11日称，CIMA已将巴哈马国际证券交易所（BISX）列入认可交易所名单，生效日为8月20日。文章称，符合条件的BISX上市实体及其集团可在申请并获CIMA批准后，援用特定受监管实体控制权、股份发行或转让审批豁免；CIMA名单的增加不会自动简化公司法下的受益所有权申报，相关名单彼此独立。
2026-09-07 · 3 条
2026-09-07中国证券投资基金业协会行业组织
中基协通知9家私募管理人限期提交情况报告
中国证券投资基金业协会于9月7日公告称，协会通过AMBERS系统登记的电话、邮件、短信等方式无法与江西福乐等9家私募基金管理人取得有效联系。公告要求相关管理人自发布之日起5个工作日内经AMBERS系统提交情况报告；逾期将按程序认定失联并公示，公示满1个月仍未解决的将注销登记。
2026-09-07中国证监会四川监管局监管与官方发布
四川证监局披露成都瑞相三类私募业务问题并责令整改
四川证监局官网于2026年9月7日发布对成都瑞相投资管理有限公司的责令改正决定，披露从业人员跟投时为他人代持、间接从事与私募无关业务、合规风控负责人参与基金投资决策三项问题，并要求公司在收到决定之日起30日内完成整改、提交书面报告。
2026-09-07香港证券及期货事务监察委员会（SFC）监管与官方发布
SFC提示持牌机构更新联合国制裁名单筛查数据
香港SFC于9月7日向持牌法团、SFC持牌虚拟资产服务商及相关实体发出联合国制裁提示：安理会ISIL（Da’esh）与基地组织制裁委员会于9月4日修改两名个人的名单资料，相关对象应更新用于客户与付款制裁筛查的数据库。公告称更新名单已于9月6日由香港商务及经济发展局公布；适用对象以通函列明范围为准。
2026-09-04 · 3 条
2026-09-04中国证券监督管理委员会监管与官方发布
证监会就私募基金募集监管办法征求意见
证监会于9月4日就《私募投资基金募集监督管理办法（征求意见稿）》公开征求意见。稿件共七章四十五条，拟细化合格投资者认定和穿透监管、募集文件与风险揭示、募集结算专用账户及监督机制；证监会表示将研究反馈后按程序修改发布。
2026-09-04中国证券投资基金业协会行业组织
中基协公告将注销4家异常经营私募管理人登记
中国证券投资基金业协会于9月4日公告称，广州恒晟等4家私募管理人存在异常经营情形，且未在书面通知发出后3个月内提交符合规定的专项法律意见书，协会将注销其管理人登记。协会同时说明，已注销机构及相关当事人应依法律、自律规则和基金合同妥善处置在管基金财产。
2026-09-04美国证券交易委员会（SEC）监管与官方发布
SEC提议更新注册过户代理人的登记、报告与运营规则
美国SEC于9月提出注册过户代理人规则现代化方案，拟修订登记和年度报告要求及TA-1、TA-2表格，增加两项新规则并撤销一项既有规则，内容涉及电子记录、转账处理、风险管理和非活跃证券持有人。该文件仍是规则提案；联邦公报所列公众意见截止日为2026年11月3日。
2026-09-03 · 2 条
2026-09-03美国证券交易委员会（SEC）监管与官方发布
SEC提议撤销投资顾问政治捐款规则及相应记录保存要求
美国SEC于9月3日提出撤销投资顾问“pay-to-play”规则的方案，并拟从顾问法记录保存规则中删除对应条款。SEC新闻稿称，反欺诈、信义责任、合规规则和道德规范等其他义务仍将继续适用；该事项仍处于提案阶段，公众意见期按提案刊登《联邦公报》后60日计算，公告未列具体截止日期。
2026-09-03香港证券及期货事务监察委员会（SFC）监管与官方发布
香港证监会要求私募市场资产敞口基金加强发售文件披露
香港证监会为获准在港公开发售、持有私募信贷或私募股权敞口的基金发布披露指引，涵盖直接及经BDC、CLO等间接敞口。管理公司须在发售文件及适当情形下的关键事实说明书中说明敞口比例与路径、底层资产特征和相关风险；总敞口达基金NAV的50%时，该基金将被视为复杂产品。
2026-09-02 · 1 条
2026-09-02Maples Group专业解读
Maples梳理开曼CRS新增本地联络人与申报期限变化
Maples Group于9月2日发布开曼CRS制度更新解读，称多数新要求自2026年1月1日起实施，包括每家金融机构指定开曼本地主要联络人、收集和申报更多资料，以及注册信息变更后30日内提交变更表。其解读还称，2026报告期起CRS申报表和合规表的截止日将改为2027年6月30日；相关日期和义务按Maples专业解读归因，不作为独立法律意见。
2026-09-01 · 1 条
2026-09-01卢森堡金融业监管委员会（CSSF）监管与官方发布
CSSF推出基金识别数据API，访问需先签署协议
卢森堡CSSF于9月1日推出eRegister by eDesk，首项功能通过API向专业人士提供基金、子基金及份额类别的识别数据。CSSF说明，申请人须先与其签署协议，随后才会取得技术细节和数据规格；因此公告介绍的是需申请接入的专业数据入口，并非无需条件的公开下载接口。