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SEC提议更新注册过户代理人的登记、报告与运营规则

美国SEC于9月提出注册过户代理人规则现代化方案，拟修订登记和年度报告要求及TA-1、TA-2表格，增加两项新规则并撤销一项既有规则，内容涉及电子记录、转账处理、风险管理和非活跃证券持有人。该文件仍是规则提案；联邦公报所列公众意见截止日为2026年11月3日。

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发布机构: 美国证券交易委员会（SEC）
原文发布日期: 2026-09-04
基金类别与法域: 美国
运营主题: TA 与投资者服务 · 监管报送与披露
文件类型与状态: 咨询 · 征求意见
整理更新: 2026/09/29 12:59 · 第 1 版

事实要点

SEC提出修订注册过户代理人的规则与TA-1、TA-2表格，增加两项新规则并撤销一项既有规则；该文件标注为拟议规则。
SEC提案的联邦公报版本注明于2026年9月4日刊登，公开意见须在2026年11月3日前提交。

涉及主体

美国注册过户代理人、证券发行人及其证券持有人权属记录与转让流程

涉及运营环节

TA 与投资者服务：提案涉及过户代理登记、年度活动报告及证券处理与记录流程；其为征求意见中的方案，尚非正式生效规则。

文件信息

文件名称: Transfer Agent Rules
文件编号: Release No. 34-106246; File No. S7-2026-30
发布日期: 2026-09-04

SEC接收公众意见截止日：2026-11-03

原文依据

以下仅保留支持摘要的少量摘录。阅读完整上下文请打开原文。

PDF第1页“SUMMARY”；第28页提案概述：proposing to adopt new rules, amend existing rules 原文位置 ↗
PDF第1页“DATES”：published in the Federal Register on September 4, 2026. 原文位置 ↗
PDF第1页“DATES”：on or before November 3, 2026. 原文位置 ↗

同事件来源与版本

美国证券交易委员会（SEC） · Transfer Agent Rules（主来源）查看原文 ↗

暂无其他已发布来源或进展。

收录与修订

首次收录：2026/09/29 12:59。本条为历史回填。暂无公开修订说明。