2026-09-24开曼群岛金融管理局（CIMA）监管与官方发布
CIMA更新反洗钱与制裁规则FAQ，说明审计及外包责任
开曼群岛金融管理局（CIMA）于9月24日更新反洗钱与制裁规则FAQ，回应新规则9月18日生效后业内提出的问题。更新说明AML审计仍按实体风险状况和既有审计计划安排，规则生效本身不要求另做一次审计；即使AML职能外包，受监管实体仍承担合规责任，审计发现不足也不当然否定审计有效性。
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AML／KYC 与制裁
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2026-09-24 · 1 条
2026-09-16 · 1 条
2026-09-16英属维尔京群岛金融服务委员会（BVI FSC）监管与官方发布
BVI FSC列示伊朗制裁修订于9月29日生效，涉及特定金融服务与资金
英属维尔京群岛金融服务委员会9月16日将《The Iran (Sanctions) (Amendment) Regulations 2026》列入适用制裁法规记录，行动日及法规生效日均为9月29日。条文涉及特定伊朗关联主体和行业的贷款、权益、合营，以及黄金、贵金属、钻石相关金融服务或资金；FSC说明英国法规金融制裁经枢密院令扩展至维尔京群岛，未限定基金类别。
2026-09-07 · 1 条
2026-09-07香港证券及期货事务监察委员会（SFC）监管与官方发布
SFC提示持牌机构更新联合国制裁名单筛查数据
香港SFC于9月7日向持牌法团、SFC持牌虚拟资产服务商及相关实体发出联合国制裁提示：安理会ISIL（Da’esh）与基地组织制裁委员会于9月4日修改两名个人的名单资料，相关对象应更新用于客户与付款制裁筛查的数据库。公告称更新名单已于9月6日由香港商务及经济发展局公布；适用对象以通函列明范围为准。
2026-09-02 · 1 条
2026-09-02Maples Group专业解读
Maples梳理开曼CRS新增本地联络人与申报期限变化
Maples Group于9月2日发布开曼CRS制度更新解读，称多数新要求自2026年1月1日起实施，包括每家金融机构指定开曼本地主要联络人、收集和申报更多资料，以及注册信息变更后30日内提交变更表。其解读还称，2026报告期起CRS申报表和合规表的截止日将改为2027年6月30日；相关日期和义务按Maples专业解读归因，不作为独立法律意见。