2026-09-04美国证券交易委员会（SEC）监管与官方发布
SEC提议更新注册过户代理人的登记、报告与运营规则
美国SEC于9月提出注册过户代理人规则现代化方案，拟修订登记和年度报告要求及TA-1、TA-2表格，增加两项新规则并撤销一项既有规则，内容涉及电子记录、转账处理、风险管理和非活跃证券持有人。该文件仍是规则提案；联邦公报所列公众意见截止日为2026年11月3日。
FUNDHOT · 基金运营资讯
美国证券交易委员会（SEC）
美国证券交易委员会（SEC）的已发布资讯。筛选条件可组合，页面链接可复制。
筛选资讯 范围、主题与日期
已预生成 2 条目录，正在加载历史范围…
2026-09-04 · 1 条
2026-09-03 · 1 条
2026-09-03美国证券交易委员会（SEC）监管与官方发布
SEC提议撤销投资顾问政治捐款规则及相应记录保存要求
美国SEC于9月3日提出撤销投资顾问“pay-to-play”规则的方案，并拟从顾问法记录保存规则中删除对应条款。SEC新闻稿称，反欺诈、信义责任、合规规则和道德规范等其他义务仍将继续适用；该事项仍处于提案阶段，公众意见期按提案刊登《联邦公报》后60日计算，公告未列具体截止日期。